煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患檢查方法

煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患檢查方法

習近平總書記指出：“我們中國共產(chǎn)黨人干革命、搞建設、抓改革，從來都是為了解決中國的現(xiàn)實問題?！睉?a href=http://m.getpedicuristjobs.com/mkgl/ target=_blank class=infotextkey>管理部門（地方煤礦安全監(jiān)督管理部門）承擔著煤礦安全監(jiān)管這項重要職責，必須以解決問題為工作導向，持續(xù)發(fā)現(xiàn)并不斷推動煤礦安全生產(chǎn)問題的解決。

煤礦安全生產(chǎn)的問題，特別是重大問題——既有非法違法的問題，也有違規(guī)違章的問題；既有超能力生產(chǎn)的問題，也有超層越界開采的問題，等等。這些問題基本上都屬于煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患。如果不及時發(fā)現(xiàn)并消除這些煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患，極有可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故，甚至重特大生產(chǎn)安全事故。

當前，使廣大煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法人員準確地掌握煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患的檢查方法，就如同“過河”要有“橋或船”一樣重要。為此，我們在把握煤礦安全生產(chǎn)——這個事物的本質和發(fā)展的內在規(guī)律基礎上，根據(jù)《國務院關于預防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（國務院令第446號）規(guī)定的15種煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患，結合《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號）明確的65條認定情形，組織編制了《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患檢查方法》，目的是為了更好地指導煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法工作。

一、超能力、超強度或者超定員組織生產(chǎn)

（一）礦井全年原煤產(chǎn)量超過礦井核定（設計）生產(chǎn)能力110%的，或者礦井月產(chǎn)量超過礦井核定（設計）生產(chǎn)能力10%的。

【名詞解釋】

1.礦井設計生產(chǎn)能力：是指由依法批準的煤礦設計確定、建設施工單位據(jù)以建設竣工，并經(jīng)過驗收合格的生產(chǎn)能力。

2.礦井核定生產(chǎn)能力：是指因地質、生產(chǎn)技術條件、采煤方法等發(fā)生變化，致使生產(chǎn)能力發(fā)生較大變化，按照煤礦生產(chǎn)能力管理辦法規(guī)定經(jīng)重新核實，最終由負責煤礦生產(chǎn)能力核定工作的部門審查確認的生產(chǎn)能力。

【相關規(guī)定】

《國家煤監(jiān)局辦公室關于嚴防煤礦超能力生產(chǎn)引發(fā)重特大事故的通知》（煤安監(jiān)司辦〔2017〕5號），要求嚴禁煤礦超能力生產(chǎn)。煤礦企業(yè)不得向下屬煤礦下達超過其核定（設計）生產(chǎn)能力的生產(chǎn)計劃和相關經(jīng)濟指標，要督促下屬煤礦嚴格按照核定（設計）生產(chǎn)能力合理安排年度、月度生產(chǎn)計劃，均衡組織生產(chǎn)。煤礦年度原煤產(chǎn)量不得超過生產(chǎn)能力，月度產(chǎn)量原則上不得超過生產(chǎn)能力的1/12。資源整合、改擴建和技術改造礦井竣工驗收批復前，嚴禁違規(guī)組織生產(chǎn)。礦井開拓、準備、回采煤量的可采期應符合相關規(guī)定，安全煤量應符合要求，嚴禁采用“剃頭下山”開采。

【檢查方法】

煤礦超能力生產(chǎn)檢查方法為：一抓、二核、三查、四驗證：

1.一抓：抓一手調度材料。指在檢查第一時間到調度室，抓住第一手的調度臺賬和相關資料。礦井調度臺賬和調度室內存檔資料多數(shù)有較強參考價值，可初步掌握礦井采掘頭面?zhèn)€數(shù)和工作面推進度，甚至有的煤礦可直接發(fā)現(xiàn)超能力生產(chǎn)事實。同時還要注意煤炭企業(yè)集團或煤礦的新聞宣傳欄等相關信息報道，從中獲取產(chǎn)量信息；

2.二核：一是核實回采工作面?zhèn)€數(shù)。通過查閱采掘工程平面圖、隱患排查臺賬、調度記錄臺賬、安監(jiān)科原始隱患排查臺賬、技術科每年初采掘接續(xù)圖、生產(chǎn)區(qū)隊（采煤隊）的班前會臺賬（或生產(chǎn)記錄）等資料，通過核實掌握回采工作面?zhèn)€數(shù)。二是核實回采工作面規(guī)格尺寸及退尺。根據(jù)采掘工程平面圖、地質說明書、采掘作業(yè)規(guī)程等資料，掌握工作面退尺、傾向走向長度和煤層厚度等參數(shù)。對采掘工程平面圖中退尺情況不準確，則可查閱回采作業(yè)規(guī)程編制日期，看規(guī)程編制日期與采掘工程平面圖上退尺月份是否吻合，同時也可查閱礦井地測部門的手繪退尺圖核實是否一致。據(jù)此，可初步計算原煤產(chǎn)量，并能夠基本判斷是否存在超能力生產(chǎn)；

3.三查：一是查閱礦井生產(chǎn)調度例會紀要。通過檢查制度落實或生產(chǎn)調度會是否部署安全工作為切入點，查閱生產(chǎn)調度例會紀要。一般煤礦生產(chǎn)調度例會紀要中都有煤礦產(chǎn)量的記錄。二是查閱生產(chǎn)例會參會人員的會議記錄。生產(chǎn)調度例會參會人員（如調度主任、技術科長、采煤隊長）一般都有原始記錄（個人會議記錄本），可通過檢查參會情況為切入點，查閱參會人員原始記錄（個人會議記錄本）。三是查閱調度和技術部門計算機內資料。目前超能力生產(chǎn)的煤礦絕大多數(shù)會有2套產(chǎn)量報表、2套生產(chǎn)計劃、2套退尺圖紙以應對檢查。所以通過查閱調度、技術部門計算機內的真實資料，即可確定超能力問題的存在；

4.四驗證：一是通過財務報表、銷售報表驗證是否超能力。二是通過輸送機核子秤數(shù)據(jù)驗證是否超能力。三是通過主井提升時間、井下主皮帶運輸時間驗證是否超強度。四是通過下井人員登記、人員位置監(jiān)測系統(tǒng)驗證是否超定員。

【檢查資料】

1.礦井核定生產(chǎn)能力報告及批復、公告的生產(chǎn)能力；

2.原煤產(chǎn)量班報表、日報表、月報表和年報表；

3.產(chǎn)、運、銷、存臺賬；

4.托管煤礦的托管噸煤費用及+資金賬目；

5.煤礦原煤產(chǎn)量按月計提的安全生產(chǎn)費用賬目；

6.上級公司下達的生產(chǎn)計劃、礦年生產(chǎn)計劃以及分解給區(qū)隊的生產(chǎn)計劃；

7.財務報表（月報或年報）。

（二）礦井開拓、準備、回采煤量可采期小于有關標準規(guī)定的最短時間組織生產(chǎn)、造成接續(xù)緊張的，或者采用“剃頭下山”開采的。

【名詞解釋】

1.開拓煤量：在礦井可采儲量范圍內已完成設計規(guī)定的主井、副井、風井、井底車場、主要石門、采（盤）區(qū)大巷、回風石門、回風大巷、主要硐室和煤倉等開拓掘進工程后，形成礦井通風、排水等系統(tǒng)所圈定的煤炭儲量，減去開拓區(qū)內地質及水文地質損失、設計損失量和開拓煤量可采期內不能回采的臨時煤柱及其它開采量。

基本上就是當前生產(chǎn)水平剩余的可采煤量。

2.準備煤量：在開拓煤量范圍內已完成了設計規(guī)定的采（盤）區(qū)主要巷道掘進工程，形成完整的采（盤）區(qū)通風、排水、運輸、供電、通訊等生產(chǎn)系統(tǒng)后，且煤與瓦斯突出煤層煤巷條帶區(qū)域無突出危險的煤層中，各區(qū)段（或傾斜條帶）可采儲量與回采煤量之和。

基本上就是當前生產(chǎn)采區(qū)和準備采區(qū)的可采煤量。

3.回采煤量：準備煤量范圍內，已按設計完成工作面進風巷、回風巷等回采巷道及開切眼掘進工程所圈定的，且瓦斯抽采、防突和防治水的效果已達到工作面安全回采要求的可采儲量，即正在回采或只要安裝設備后，便可進行正式回采的工作面可采煤量之和。

基本上就是當前回采工作面和準備工作面圈定的可采煤量。

4.剃頭下山開采：是指下山采區(qū)在未形成完整的通風、排水等生產(chǎn)系統(tǒng)前，就掘進回采巷道或進行回采。

【相關規(guī)定】

1.《國家煤監(jiān)局關于印發(fā)

（一）除衰老礦井和計劃停產(chǎn)關閉礦井外，正常生產(chǎn)礦井的開拓煤量、準備煤量、回采煤量（以下簡稱“三量”）可采期小于規(guī)定的最短時間的；

（二）開采煤層群的突出礦井，具備開采保護層條件，未優(yōu)先選取無突出危險的煤層或者突出危險程度較小的煤層作為保護層開采的；

（三）未按《煤礦安全規(guī)程》形成完整的水平或采（盤）區(qū)通風、排水、供電、通訊等系統(tǒng)，進行回采巷道施工的；

（四）采（盤）區(qū)內同時作業(yè)的采煤工作面和煤巷掘進工作面?zhèn)€數(shù)超過《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定的；

（五）擅自縮短工作面走向（推進）長度的（除遇大斷層構造帶或煤層變薄帶不可采等外），或未經(jīng)批準擅自將一個采區(qū)劃分為多個采區(qū)的；

（六）煤層群開采時，未留有足夠的頂?shù)装宸€(wěn)定時間，施工近距離鄰近煤層回采巷道的；

（七）擅自減少瓦斯、水害等重大災害治理巷道工程、鉆孔工程，或擅自縮減瓦斯抽采時間，減少災害治理措施的；

（八）采煤工作面生產(chǎn)安全系統(tǒng)未形成進行采煤的；

（九）各省級煤礦安全監(jiān)察局和煤礦安全監(jiān)管部門認定并經(jīng)國家煤礦安全監(jiān)察局批復確認的其它采掘接續(xù)緊張情形。

2.《煤礦安全規(guī)程》第九十五條 ?“……一個采（盤）區(qū)內同一煤層的一翼最多只能布置1個采煤工作面和2個煤（半煤巖）巷掘進工作面同時作業(yè)。一個采（盤）區(qū)內同一煤層雙翼開采或者多煤層開采的，該采（盤）區(qū)最多只能布置2個采煤工作面和4個煤（半煤巖）巷掘進工作面同時作業(yè)。……下山采區(qū)未形成完整的通風、排水等生產(chǎn)系統(tǒng)前,嚴禁掘進回采巷道”。

第一百四十九條 ?“準備采區(qū)必須在采區(qū)構成通風系統(tǒng)后,方可開掘其他巷道；采用傾斜長壁布置的，大巷必須至少超前2個區(qū)段，并構成通風系統(tǒng)后，方可開掘其他巷道。采煤工作面必須在采（盤）區(qū)構成完整的通風、排水系統(tǒng)后，方可回采?！蓞^(qū)進、回風巷必須貫穿整個采區(qū)，嚴禁一段為進風巷、一段為回風巷”。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗“三個煤量”和安全煤量(抽采達標煤量）臺賬，查看可采期是否符合國家有關規(guī)定，驗證抽采掘是否平衡。其中，開拓煤量的最短可采期分別為5年（煤與瓦斯突出礦井、水文地質類型極復雜礦井、沖擊地壓礦井），4年（高瓦斯礦井、水文地質類型復雜礦井）、3年（其它礦井）；準備煤量的最短可采期分別為14個月（水文地質條件復雜和極復雜礦井、煤與瓦斯突出礦井、沖擊地壓礦井、煤巷掘進機械化程度與綜合機械化采煤程度的比值小于0.7的礦井）、12個月（其它礦井）；回采煤量最短可采期分別為5個月（2個及以上采煤工作面同時生產(chǎn)的礦井）、4個月（其它礦井）。

2.查現(xiàn)場：現(xiàn)場查驗采掘工程圖紙和采區(qū)通風系統(tǒng)圖，井下實查采掘是否接替緊張，是否采用“剃頭下山”開采；查采掘工程平面圖，根據(jù)圖上回采、接續(xù)面情況，以及采區(qū)準備、大巷開拓情況計算“三個煤量”，并結合礦井三年銜接和年度銜接計劃圖表了解“三量”，通過生產(chǎn)統(tǒng)計報表核實“三量”可采期；“剃頭下山”可以從采區(qū)準備情況中查出。

【檢查資料】

1.“三個煤量”和安全煤量(抽采達標煤量）臺賬；

2.四量可采期；

3.采掘工程圖紙和采區(qū)通風系統(tǒng)；

4.采掘接續(xù)計劃與圖表。

（三）采掘工作面瓦斯抽采不達標組織生產(chǎn)的。

【名詞解釋】

1.工作面瓦斯抽采率=工作面瓦斯抽采量/（工作面瓦斯抽采量+工作面風排瓦斯量）

2.礦井瓦斯抽采率=礦井瓦斯抽采量/（礦井瓦斯抽采量+礦井風排瓦斯量）

3.礦井風排瓦斯量=總回風巷瓦斯?jié)舛取恋V井總回風量

【相關規(guī)定】

1.《關于印發(fā)〈煤礦瓦斯抽采達標暫行規(guī)定〉的通知》（安監(jiān)總煤裝〔2011〕163號）第十一條??礦井在編制生產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃和年度生產(chǎn)計劃時，必須同時組織編制相應的瓦斯抽采達標規(guī)劃和年度實施計劃，確?！俺榫虿善胶狻?。礦井生產(chǎn)規(guī)劃和計劃的編制應當以預期的礦井瓦斯抽采達標煤量為限制條件。

抽采達標規(guī)劃包括：抽采達標工程（表）、抽采量（表）、抽采設備設施（表）、資金計劃（表），抽采達標范圍可規(guī)劃產(chǎn)量（表）、采面接替（表）、巷道掘進（表）等。

年度實施計劃包括：年度瓦斯抽采達標的煤層范圍及相對應的年度產(chǎn)量安排（表）、采面接替（表）、巷道掘進（表），年度抽采工程（表）、抽采設備設施（表）、施工隊伍、抽采時間、抽采量（表）、抽采指標、資金計劃（表）以及其他保障措施。

第二十二條??有下列情況之一的，應當判定為抽采基礎條件不達標：

（一）未按要求建立瓦斯抽采系統(tǒng)，或者瓦斯抽采系統(tǒng)沒有正常、連續(xù)運行的；

（二）無瓦斯抽采規(guī)劃和年度計劃，或者不能達到本規(guī)定第十一條要求的；

（三）無礦井瓦斯抽采達標工藝方案設計、無采掘工作面瓦斯抽采施工設計，或者不能達到本規(guī)定第十八條要求的；

（四）無采掘工作面瓦斯抽采工程竣工驗收資料、竣工驗收資料不真實或者不符合本規(guī)定第十九條要求的；

（五）沒有建立礦井瓦斯抽采達標自評價體系和瓦斯抽采管理制度的；

（六）瓦斯抽采泵站能力和備用泵能力、抽采管網(wǎng)能力等達不到本規(guī)定要求的；

（七）瓦斯抽采系統(tǒng)的抽采計量測點不足、計量器具不符合相關計量標準和規(guī)范要求或者計量器具使用超過檢定有效期，不能進行準確計量的；

（八）缺乏符合標準要求的抽采效果評判用相關測試條件的。

第二十九條??采掘工作面同時滿足風速不超過4m/s、回風流中瓦斯?jié)舛鹊陀?%時，判定采掘工作面瓦斯抽采效果達標。

第三十條??礦井瓦斯抽采率滿足規(guī)定時，判定礦井瓦斯抽采率達標。

礦井瓦斯抽采率應達到的指標

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗抽采達標規(guī)劃、采掘工作面瓦斯抽采設計、瓦斯抽采達標評判報告，看采掘工作面瓦斯抽采是否達標。

2.查現(xiàn)場：

（1）現(xiàn)場查驗采掘工作面是否存在瓦斯抽采不達標組織生產(chǎn)現(xiàn)象。礦井瓦斯抽采量可查詢瓦斯抽放泵站監(jiān)控系統(tǒng)和測定記錄。查回采工作面推進度，掘進工作面掘進速度，預抽時間能否滿足采掘要求。即掘進形成工作面的時間≥工作面預抽時間≥工作面回采時間；

（2）采掘工作面進行瓦斯抽采前，是否進行過施工設計。施工設計包括抽采鉆孔布置圖、鉆孔參數(shù)表（鉆孔直徑、間距、開孔位置、鉆孔方位、傾角、深度等）、施工要求、鉆孔（鉆場）工程量、施工設備與進度計劃、有效抽瓦斯時間、預期效果以及組織管理、安全技術措施等。施工設計相關文件是否由煤礦技術負責人批準。瓦斯抽采工程是否嚴格按設計施工，并進行驗收，瓦斯抽采工程竣工圖及其他竣工驗收資料（參數(shù)表等）是否由相關責任人簽字。是否有采掘工作面瓦斯抽采工程竣工驗收資料，竣工驗收資料是否真實或者是否符合要求；

（3）瓦斯抽采泵站能力和備用泵能力、抽采管網(wǎng)能力等是否達到規(guī)定要求。抽放泵型號、電機功率、管徑大小、抽采工藝是否與瓦斯抽采設計一致。

【檢查資料】

1.瓦斯達標規(guī)劃；

2.采掘工作面瓦斯抽采施工設計；

3.瓦斯抽采達標評判報告；

4.礦井瓦斯抽采達標自評價體系；

5.采掘工作面瓦斯抽采工程竣工驗收資料；

6.瓦斯抽采管理制度。

（四）煤礦未制定或者未嚴格執(zhí)行井下勞動定員制度的。

【檢查方法】

按照《煤礦井下單班作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定（試行）》進行檢查：

1.查制度：檢查是否按規(guī)定制定井下作業(yè)限員制度，并在采掘作業(yè)地點懸掛限員牌板。

2.查人數(shù)：礦井、采煤和掘進工作面單班作業(yè)人數(shù)。

礦井單班作業(yè)人數(shù)規(guī)定

采煤工作面單班作業(yè)人數(shù)規(guī)定

掘進工作面單班作業(yè)人數(shù)規(guī)定

【檢查資料】

1.煤礦井下作業(yè)限員制度；

2.煤礦在井口、采區(qū)，以及采、掘工作面現(xiàn)場的限員牌板；

3.井下作業(yè)限員制度執(zhí)行情況記錄與人員定位、入井考核系統(tǒng)資料。

二、瓦斯超限作業(yè)

（五）瓦斯檢查存在漏檢、假檢的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第一百八十條 ?礦井必須建立甲烷、二氧化碳和其他有害氣體檢查制度,并遵守下列規(guī)定:

（二）所有采掘工作面、硐室、使用中的機電設備的設置地點、有人員作業(yè)的地點都應當納入檢查范圍。

（三）采掘工作面的甲烷濃度檢查次數(shù)如下:

1.低瓦斯礦井，每班至少2次；

2.高瓦斯礦井，每班至少3次；

3.突出煤層、有瓦斯噴出危險或者瓦斯涌出較大、變化異常的采掘工作面,必須有專人經(jīng)常檢查。

（四）采掘工作面二氧化碳濃度應當每班至少檢查2次；有煤(巖)與二氧化碳突出危險或者二氧化碳涌出量較大、變化異常的采掘工作面,必須有專人經(jīng)常檢查二氧化碳濃度.對于未進行作業(yè)的采掘工作面,可能涌出或者積聚甲烷、二氧化碳的硐室和巷道,應當每班至少檢查1次甲烷、二氧化碳濃度。

（五）瓦斯檢查工必須執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度和請示報告制度,并認真填寫瓦斯檢查班報.每次檢查結果必須記入瓦斯檢查班報手冊和檢查地點的記錄牌上,并通知現(xiàn)場工作人員.甲烷濃度超過本規(guī)程規(guī)定時,瓦斯檢查工有權責令現(xiàn)場人員停止工作,并撤到安全地點。

（七）井下停風地點柵欄外風流中的甲烷濃度每天至少檢查1次,密閉外的甲烷濃度每周至少檢查1次。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查瓦斯檢查點設置計劃，看按照規(guī)程要求瓦斯檢查點設置是否齊全，有無漏點；

（2）查瓦斯檢查制度，看瓦斯檢查內容是否齊全，是否有漏項、漏檢；

（3）查人員定位系統(tǒng)，看瓦斯檢查員是否按規(guī)定的路線進行巡回檢查；

（4）查瓦斯檢查手冊、瓦斯班報、日報，比對瓦斯監(jiān)測監(jiān)控日報表，看是否有漏檢、假檢、偽造數(shù)據(jù)，是否做到“三對口”。

2.查現(xiàn)場：

（1）下井到現(xiàn)場檢查瓦斯牌板，看是否有漏檢，并記錄檢查內容，上井后與瓦斯檢查臺賬對照，看是否有弄虛作假；

（2）現(xiàn)場詢問瓦斯檢查員，是否會操作光學瓦斯檢定器并令其現(xiàn)場檢測。

【檢查資料】

1.瓦斯檢查點設置計劃；

2.瓦斯檢查制度；

3.人員定位系統(tǒng)；

4.瓦斯巡回檢查圖表；

5.瓦斯檢查手冊，瓦斯班報、日報；

6.瓦斯監(jiān)測監(jiān)控日報表。

（六）井下瓦斯超限后不采取措施繼續(xù)作業(yè)的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第一百七十一條——第一百七十五條，對礦井井下各地點的瓦斯?jié)舛纫约皯扇〈胧┒甲鞒隽嗣鞔_規(guī)定（見下表）。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查瓦斯檢查手冊、日報,看是否有超限；

（2）查安全監(jiān)控系統(tǒng)歷史曲線，看是否有超限；

（3）查瓦斯超限處置措施，看瓦斯超限后是否制定措施，并進行處理；

（4）查生產(chǎn)日報表,看瓦斯超限后是否繼續(xù)作業(yè)。

2.查現(xiàn)場：

（1）到井下采掘作業(yè)地點進行檢查，查瓦斯牌板，實地測量瓦斯是否超限；

（2）到調度室查人員定位，看是否存在井下瓦斯超限后不采取措施繼續(xù)作業(yè)的行為軌跡。

【檢查資料】

1.瓦斯檢查手冊、日報；

2.安全監(jiān)控系統(tǒng)歷史曲線；

3.瓦斯超限處置措施；

4.生產(chǎn)日報表；

5.人員定位行為軌跡。

三、煤與瓦斯突出礦井，未依照規(guī)定實施防突出措施

（七）未建立防治突出機構并配備相應專業(yè)人員的。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）現(xiàn)場查驗礦成立防突領導機構和工作機構文件，任命或聘任防突副總工程師文件，以及其他技術人員配備和職責等；

（2）防突副總工程師是否具有煤礦安全生產(chǎn)相關專業(yè)大專(含大專）以上學歷，是否從事煤礦安全生產(chǎn)相關工作3年以上經(jīng)歷；

（3）防突副總工程師任職之日起是否6個月內通過安全生產(chǎn)知識和管理能力考核，并取得主要負責人安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證。

2.查現(xiàn)場：現(xiàn)場查驗煤礦是否建立防治突出機構，是否配備相應專業(yè)人員，是否建立機構管理制度和責任制。

【檢查資料】

1.礦成立防突領導機構和工作機構的文件；

2.副總工程師以及其他技術人員的任命或聘任文件；

3.防突副總工程師安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證；

4.防突機構管理制度和責任制；

5.防突專業(yè)技術人員業(yè)務檔案和安全培訓證書。

（八）未裝備礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)和地面永久瓦斯抽采系統(tǒng)或者系統(tǒng)不能正常運行的。

【檢查方法】

關于對地面永久瓦斯抽采系統(tǒng)的檢查：現(xiàn)場檢查地面瓦斯抽采泵站以及抽采系統(tǒng)圖、抽采監(jiān)測記錄等，看有無時而出現(xiàn)故障、中斷抽采的情況。

關于對礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)的檢查按以下方法進行：

1.查資料：

（1）查安全監(jiān)控系統(tǒng)圖、斷電控制圖、看各類傳感器設置是否齊全；

（2）查安全監(jiān)控運行日志、值班記錄、故障登記、維護記錄，標校記錄、測試記錄等，看安全監(jiān)控系統(tǒng)運行是否正常，各傳感器是否齊全、有效，數(shù)據(jù)是否準確。

2.查現(xiàn)場：

（1）在地面井下現(xiàn)場查驗突出礦井是否裝備礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)或者系統(tǒng)是否能正常運行；

（2）到礦調度室（中心），查有關記錄、曲線等，看是否有刪除、修改、屏蔽，看安全監(jiān)控各傳感器的曲線是否連接；

（3）現(xiàn)場給系統(tǒng)斷電、看是否能滿足2h自供電，現(xiàn)場測試安全監(jiān)控設備是否具有故障閉鎖功能。

【檢查資料】

1.安全監(jiān)控系統(tǒng)圖、斷電控制圖；

2.安全運行日志、值班記錄、故障登記、維護記錄、標校記錄、測試記錄。

（九）未進行區(qū)域或者工作面突出危險性預測的。

【名詞解釋】

1.區(qū)域突出危險性預測：突出礦井應當主要依據(jù)煤層瓦斯的井下實測資料，并結合地質勘查資料、上水平及鄰近區(qū)域的實測和生產(chǎn)資料等對開采的突出煤層進行區(qū)域突出危險性預測（以下簡稱區(qū)域預測）。

2.工作面突出危險性預測：工作面突出危險性預測（以下簡稱工作面預測）是預測工作面煤體的突出危險性，包括井巷揭煤工作面、煤巷掘進工作面和采煤工作面的突出危險性預測等。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗區(qū)域性或者工作面突出危險性預測計劃、預測報告和區(qū)域驗證資料。

2.查現(xiàn)場：

（1）區(qū)域或工作面突出危險性預測是否委托有煤與瓦斯突出危險性鑒定資質的單位進行；

（2）是否進行區(qū)域或者工作面突出危險性預測；

（3）預測結果是否用于指導工作面的設計和采掘生產(chǎn)作業(yè)。

【檢查資料】

1.區(qū)域性或者工作面突出危險性預測安排計劃；

2.區(qū)域性預測報告；

3.工作面突出危險性預測報告。

（十）未按規(guī)定采取防治突出措施的。

【相關規(guī)定】

《防治煤與瓦斯突出細則》第五條 ?有突出礦井的煤礦企業(yè)、突出礦井應當根據(jù)突出礦井的實際狀況和條件，制定區(qū)域綜合防突措施和局部綜合防突措施。

區(qū)域綜合防突措施包括下列內容：

（一）區(qū)域突出危險性預測；

（二）區(qū)域防突措施；

（三）區(qū)域措施效果檢驗；

（四）區(qū)域驗證。

局部綜合防突措施包括下列內容：

（一）工作面突出危險性預測；

（二）工作面防突措施；

（三）工作面措施效果檢驗；

（四）安全防護措施。

突出礦井應當加強區(qū)域和局部（以下簡稱兩個“四位一體”）綜合防突措施實施過程的安全管理和質量管控，確保質量可靠、過程可溯。

第十八條??根據(jù)建井前評估結果進行的突出礦井設計及突出礦井的新水平、新采區(qū)設計，必須有防突設計篇章。非突出礦井升級為突出礦井時，必須編制礦井防突專項設計。設計應當包括開拓方式、煤層開采順序、采區(qū)巷道布置、采煤方法、通風系統(tǒng)、防突設施（設備）、兩個“四位一體”綜合防突措施等內容。

突出礦井必須建立地面永久瓦斯抽采系統(tǒng)。

突出礦井必須對防突措施的技術參數(shù)和效果進行實際考察確定。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗防突措施及其落實到位記錄。

2.查現(xiàn)場：

（1）是否采取區(qū)域綜合防突措施或措施不全；

（2）是否采取局部綜合防突揩施或措施不全；

（3）煤層是否進行突出危險性評估或評估結論作為開拓采區(qū)或者開拓水平設計的依據(jù)；

（4）突出礦井是否編制防突專項設計。

（十一）未進行防治突出措施效果檢驗或者防突措施效果檢驗不達標仍然組織生產(chǎn)建設的。

【名詞解釋】

1.區(qū)域效果檢驗：對預抽煤層瓦斯區(qū)域防突措施進行檢驗時，當瓦斯含量或者瓦斯壓力大于等于下表的臨界值，或者在檢驗過程中有噴孔、頂鉆等動力現(xiàn)象時，判定區(qū)域防突措施無效；否則預抽措施有效。（備注：瓦斯含量和瓦斯壓力二者都必須小于下表的臨界值）。

根據(jù)煤層瓦斯壓力和瓦斯含量進行區(qū)域預測的臨界值

2.工作面效果檢驗：如果采煤工作面檢驗指標均小于指標臨界值，且未發(fā)現(xiàn)其他異常情況，則措施有效；否則判定為措施無效。

煤層突出危險性鑒定指標

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗防治突出措施效果檢驗結果或報告，并查看是否達標。

2.查現(xiàn)場：

（1）現(xiàn)場是否布置區(qū)域防治突出措施效果檢驗鉆孔，且符合《防治煤與瓦斯突出細則》規(guī)定；

（2）防突措施效果檢驗未進行時是否仍組織生產(chǎn)建設；

（3）防突措施效果檢驗不達標是否仍然組織生產(chǎn)建設。

（十二）未采取安全防護措施的。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗煤與瓦斯突出礦井的安全防護措施及其落實情況。

2.查現(xiàn)場：下井現(xiàn)場查驗煤與瓦斯突出礦井是否采取安全防護措施:

（1）是否采取遠距離放炮；

（2）是否采取防突反向風門；

（3）是否采取避難硐室；

（4）是否采取壓風自救系統(tǒng)；

（5）作業(yè)人員是否佩戴隔離式自救器。

（十三）使用架線式電機車的。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗電機車臺賬。

2.查現(xiàn)場：下井實地查驗煤與瓦斯突出礦井是否使用架線式電機車。

四、高瓦斯礦井未建立瓦斯抽采系統(tǒng)和監(jiān)控系統(tǒng)，或者不能正常運行

（十四）按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定應當建立而未建立瓦斯抽采系統(tǒng)的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第一百八十一條規(guī)定高瓦斯礦井有下列情況之一的，必須建立瓦斯抽采系統(tǒng)：

1.任一采煤工作面的瓦斯涌出量大于5m3/min或者任一掘進工作面瓦斯涌出量大于3m3/min,用通風方法解決瓦斯問題不合理的。

2.礦井絕對瓦斯涌出量大于40m3/min的。

【檢查方法】

1.查高瓦斯礦井瓦斯等級鑒定或者涌出量測定報告和監(jiān)控瓦斯超限報警月報，看是否應當建立瓦斯查抽系統(tǒng)；

2.查是否建立抽采系統(tǒng)：

（1）查瓦斯抽采設計；

（2）查地面及井下現(xiàn)場建立瓦斯抽采系統(tǒng)。

（十五）未按規(guī)定安設、調校甲烷傳感器，人為造成甲烷傳感器失效的，瓦斯超限后不能斷電或者斷電范圍不符合規(guī)定的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第四百九十八條規(guī)定了甲烷傳感器（便攜儀）的設置地點,報警、斷電、復電濃度和斷電范圍（見下表）。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查安全監(jiān)控系統(tǒng)圖，看甲烷傳感器設置是否齊全；

（2）查甲烷傳感器標校記錄，看是否按規(guī)定周期每15天對甲烷傳感器進行標校；

（3）查安全監(jiān)控斷電控制圖，看斷電范圍是否符合要求；

（4）查安全歷史曲線，看甲烷傳感器標校時是否斷電；

（5）查甲烷超限斷電報警月報。

2.查現(xiàn)場：

（1）現(xiàn)場查驗高瓦斯礦井是否按規(guī)定安設、調校甲烷傳感器，且設置的地點是否符合、數(shù)量是否足夠、位置是否規(guī)范；

（2）現(xiàn)場人工檢測甲烷濃度并與傳感器對比，判定是否有人為造成甲烷傳感器失效的；

（3）現(xiàn)場使用氣樣測試瓦斯超限是否報警、斷電；

（4）現(xiàn)場進行測試，看斷電范圍是否符合要求。

【檢查資料】

1.安全監(jiān)控系統(tǒng)圖；

2.甲烷傳感器標校記錄；

3.安全監(jiān)控斷電控制圖；

4.安全歷史曲線；

5.甲烷超限斷電報警月報。

（十六）安全監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)故障沒有及時采取措施予以恢復的，或者對系統(tǒng)記錄的瓦斯超限數(shù)據(jù)進行修改、刪除、屏蔽的。

【檢查方法】

1.查安全監(jiān)控系統(tǒng)瓦斯監(jiān)控曲線的連續(xù)及監(jiān)控系統(tǒng)故障處理記錄，看安全監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)故障是否及時采取措施予以恢復；

2.查瓦斯超限報警月報、瓦斯檢查日報，并與監(jiān)控系統(tǒng)記錄的瓦斯數(shù)據(jù)進行對比，看是否對系統(tǒng)記錄的瓦斯超限數(shù)據(jù)進行修改、刪除、屏蔽。

【檢查資料】

1.監(jiān)控系統(tǒng)故障處理記錄；

2.瓦斯超限報警月報；

3.瓦斯檢查日報。

五、通風系統(tǒng)不完善、不可靠

（十七）礦井總風量不足的。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查礦井主要通風機性能鑒定報告，看工況點是否在合理范圍；

（2）查礦井通風阻力測定報告，看通風阻力是否在規(guī)定的范圍內；

（3）查礦井能力核定報告，看是否有超能力生產(chǎn)；

（4）查礦井風量計算基數(shù)（辦法），看風量計算是否合理；

（5）查月度供風計劃，看風量是否滿足需求；

（6）查通風報表、測風原始記錄，看風量是否滿足需求。

2.查現(xiàn)場：查主要通風機型號是否滿足礦井風量需要；查井下現(xiàn)場是否有風量、風速不符合要求的：

（1）礦井總進風量是否滿足；

（2）礦井總回風量是否滿足；

（3）回風大巷斷面是否小于設計的2/3。

【檢查資料】

1.主要通風機性能鑒定報告；

2.礦井通風能力核定報告；

3.礦井通風阻力測定報告；

4.礦井風量計算基礎（辦法）；

5.月度通風計劃；

6.通風報表、測風原始記錄。

（十八）沒有備用主要通風機或者兩臺主要通風機工作能力不匹配的。

【檢查方法】

1.查資料：查主要通風機性能鑒定報告和風機各種證件臺賬，看兩臺風機是否匹配。

2.查現(xiàn)場：查主要通風機房：

（1）看是否有備用主要通風機；

（2）看是否安裝兩臺同型號的主要通風機；

（3）看主要通風機能力是否滿足礦井通風要求；

（4）看兩臺主要通風機工作能力是否匹配。

【檢查資料】

1.主要通風機性能鑒定報告；

2.主要通風機倒臺記錄；

3.主要通風機檢查記錄；

4.主要通風機臺賬。

（十九）違反規(guī)定串聯(lián)通風的。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查礦井通風系統(tǒng)圖、分層通風系統(tǒng)圖、網(wǎng)絡圖、立體示意圖是否有不符合規(guī)定的串聯(lián)通風，即2個采煤工作面是否串聯(lián)，同一采區(qū)1個采煤工作面與其不相連的1個掘進工作面是否串聯(lián)，1個采掘工作面與2個及以上采掘工作面是否串聯(lián)，2個采掘工作面與1個及以上采掘工作面是否串聯(lián)，采掘工作面是否兩次串聯(lián)；

（2）查符合規(guī)定的串聯(lián)通風技術措施，看是否超過1次。

2.查現(xiàn)場：查井下現(xiàn)場，看是否有違反規(guī)定串聯(lián)通風。

【檢查資料】

1.礦井通風系統(tǒng)圖、分層通風系統(tǒng)圖、網(wǎng)絡圖、立體示意圖；

2.串聯(lián)通風技術措施。

（二十）沒有按設計形成通風系統(tǒng)的，或者生產(chǎn)水平和采區(qū)未實現(xiàn)分區(qū)通風的。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查礦井通風系統(tǒng)圖、分層通風系統(tǒng)圖、網(wǎng)絡圖、立體示意圖，看是否形成通風系統(tǒng)；

（2）查礦井設計，看是否按設計形成通風系統(tǒng)，生產(chǎn)水平是否實現(xiàn)分區(qū)通風；查采區(qū)設計，看采區(qū)是否實現(xiàn)分區(qū)通風；

2.查現(xiàn)場：井下現(xiàn)場查驗礦井是否按設計形成礦井、采區(qū)通風系統(tǒng)，或者形成系統(tǒng)且水平或采區(qū)是否有各自的進、回風系統(tǒng)，進、回風系統(tǒng)是否有交叉重疊風流。

【檢查資料】

1.礦井通風系統(tǒng)圖、分層通風系統(tǒng)圖、網(wǎng)絡圖、立體示意圖；

2.礦井設計；

3.采區(qū)設計；

4.月度供風計劃；

5.通風月報表。

（二十一）高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井的任一采區(qū)，開采容易自燃煤層、低瓦斯礦井開采煤層群和分層開采采用聯(lián)合布置的采區(qū)，未設置專用回風巷的，或者突出煤層工作面沒有獨立的回風系統(tǒng)的。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查礦井通風系統(tǒng)圖、分層通風系統(tǒng)圖、網(wǎng)絡圖、立體示意圖，看是否形成通風系統(tǒng)；

（2）查采區(qū)設計看是否設置采區(qū)專用回風巷；

（3）查采煤作業(yè)規(guī)程看突出煤層工作面是否有獨立通風系統(tǒng)；

（4）查瓦斯鑒定報告，煤層自燃傾向性鑒定報告。

2.查現(xiàn)場：

（1）高瓦斯、突出礦井的每個采（盤）區(qū)和開采容易自燃煤層的采（盤）區(qū)，是否設置至少1條專用回風巷；

（2）低瓦斯礦井開采煤層群（低瓦斯礦井開采煤層群是指：近距離煤層，2層及以上煤層開采，利用同一采區(qū)的進、回風系統(tǒng)）和分層開采采用聯(lián)合布置的采（盤）區(qū)，是否設置1條專用回風巷；

（3）突出煤層工作面是否有獨立的回風系統(tǒng)；

（4）采區(qū)、工作面回風系統(tǒng)是否有交叉重疊風流；

（5）專用回風巷內是否有運行機電設備。

【檢查資料】

1.礦井通風系統(tǒng)圖、分層通風系統(tǒng)圖、網(wǎng)絡圖、立體示意圖；

2.采區(qū)設計；

3.采煤作業(yè)規(guī)程；

4.瓦斯鑒定報告，煤層自燃傾向性鑒定報告。

（二十二）采掘工作面等主要用風地點風量不足的。

【檢查方法】

1.查資料：查采掘工作面通風系統(tǒng)圖、采掘工作面需風計算、月度供風計劃、月度通風報表、測風原始記錄等，看采掘工作面等主要用風地點風量是否滿足。

2.查現(xiàn)場：下井到采掘工作面實測風量，核驗：

（1）采掘工作面風量是否滿足；

（2）瓦斯抽放巷道風量是否滿足；

（3）有瓦斯涌出架空線巷道風量是否滿足；

（4）礦井大型機電硐室風量是否滿足；

（5）采煤工作面回風斷面是否小于設計斷面2/3。

【檢查資料】

1.采掘工作面通風系統(tǒng)圖；

2.采掘工作面等用風地點需風量計算；

3.月度供風計劃；

4.月度通風報表；

5.測風原始記錄。

（二十三）采區(qū)進（回）風巷未貫穿整個采區(qū)，或者雖貫穿整個采區(qū)但一段進風、一段回風的。

【檢查方法】

1.查資料：查采區(qū)通風系統(tǒng)圖、網(wǎng)絡圖及采區(qū)設計圖、采區(qū)巷道布置圖，看采區(qū)通風系統(tǒng)是否形成。

2.查現(xiàn)場：下井主要檢查采區(qū)進、回風系統(tǒng)：

（1）查看生產(chǎn)水平和采（盤）區(qū)是否實行分區(qū)通風；

（2）準備采區(qū)，是否在采區(qū)構成通風系統(tǒng)后，方可開掘其他巷道；

（3）采用傾斜長壁布置的，大巷是否至少超前2個區(qū)段，并構成通風系統(tǒng)后，方可開掘其他巷道；

（4）采煤工作面是否在采（盤）區(qū)構成完整的通風、排水系統(tǒng)后，方可回采；

（5）采區(qū)進、回風巷是否貫穿整個采區(qū)，是否一段為進風巷、一段為回風巷。

【檢查資料】

1.采區(qū)通風系統(tǒng)圖、網(wǎng)絡圖；

2.采區(qū)設計；

3.采區(qū)巷道布置圖。

（二十四）煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷的掘進工作面未裝備甲烷電、風電閉鎖裝置或者不能正常使用的。

【檢查方法】

1.查井下現(xiàn)場、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)圖及監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，看煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷的掘進工作面是否裝備甲烷電、風電閉鎖裝置；

2.查三閉鎖測試記錄和現(xiàn)場實測，看甲烷濃度到達斷電值、局部通風機突然停止運轉停風后或者風筒中風速低于規(guī)定值時，是否能夠自動切斷停風區(qū)內全部非本質安全型電氣設備的電源；以及現(xiàn)場裝備的甲烷電、風電閉鎖裝置是否存在被人為甩掉不用的現(xiàn)象。

【檢查資料】

1.監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)圖；

2.三閉鎖測試記錄。

（二十五）高瓦斯、煤與瓦斯突出建設礦井局部通風不能實現(xiàn)雙風機、雙電源且自動切換的。

【檢查方法】

1.查風機：高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井的煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷掘進工作面正常工作的局部通風機是否配備安裝同等能力的備用局部通風機，并在現(xiàn)場進行試驗。

2.查電源：正常工作的局部通風機是否采用三專（專用開關、專用電纜、專用變壓器）供電，專用變壓器是否向超過4個不同掘進工作面的局部通風機供電；備用局部通風機電源是否取自同時帶電的另一電源。

（二十六）高瓦斯、煤與瓦斯突出建設礦井進入二期工程前，其他建設礦井進入三期工程前，沒有形成地面主要通風機供風的全風壓通風系統(tǒng)的。

【名詞解釋】

1.一期工程：從施工井筒開始到井底車場施工前的全部井下工程。

2.二期工程：從施工井底車場開始，到進入采（盤）區(qū)車場施工前的工程，包括井底車場、石門、主要運輸大巷、回風大巷、中央變電所、水泵房、水倉、井底煤倉、爆破器材庫等。

3.三期工程：從施工采盤區(qū)車場開始到整個采（盤）區(qū)布置的工程，包括采（盤）區(qū)車場、采區(qū)上下山（巷道）、采（盤）區(qū)硐室、回采巷道等工程。

【檢查方法】

1.查施工進展：通過礦井工程施工組織計劃或年度工程施工計劃、井巷工程平面布置圖、月度工程驗收單，看工程施工進展情況；

2.查通風系統(tǒng)：通過通風系統(tǒng)圖、風井口主要通風機安裝和運行情況，看是否形成地面主要通風機供風的全風壓通風系統(tǒng)。

六、有嚴重水患，未采取有效措施

（二十七）未查明礦井水文地質條件和井田范圍內采空區(qū)、廢棄老窯積水等情況而組織生產(chǎn)建設的。

【相關規(guī)定】

《煤礦防治水細則》第八條??當?shù)V井水文地質條件尚未查清時，應當進行水文地質補充勘探工作。在水害隱患情況未查明或者未消除之前，嚴禁進行采掘活動。

【檢查方法】

1.查礦井隱蔽致地質因素普查報告、采掘工程平面圖、井上下對照圖、綜合水文地質柱狀圖及井下實際采掘情況，并對照礦井充水性圖，看影響煤層開采的主要含水層富水性、導（水）含構造等是否已查明；

2.查《礦井水文地質類型劃分報告》、水文圖紙及臺賬，看井田范圍內采空區(qū)、廢棄老窯積水及周邊礦井采空積水情況等是否查明并在圖中標注；

3.查礦井井下是否在未查明礦井水文地質條件和井田范圍內采空區(qū)、廢棄老窯積水等區(qū)域組織生產(chǎn)建設。

【檢查資料】

1.礦井隱蔽致地質因素普查報告；

2.采掘工程平面圖；

3.井上下對照圖；

4.礦井綜合水文地質柱狀圖；

5.礦井充水性圖；

6.《礦井水文地質類型劃分報告》。

（二十八）水文地質類型復雜、極復雜的礦井沒有設立專門的防治水機構和配備專門的探放水作業(yè)隊伍、配齊專用探放水設備的。

【相關規(guī)定】

《煤礦防治水細則》第五條??煤礦應當根據(jù)本單位的水害情況，配備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術人員，配齊專用的探放水設備，建立專門的探放水作業(yè)隊伍，儲備必要的水害搶險救災設備和物資。

水文地質類型復雜、極復雜的煤礦，還應當設立專門的防治水機構、配備防治水副總工程師。

【檢查方法】

1.查設立的礦井防治水機構、人員任命、職責分工文件，看是否設立專門的防治水機構、是否配備防治水副總工程師；

2.查設立探放水隊伍文件及鉆探特殊工種證件，看是否配備專門的探放水作業(yè)隊伍；

3.查鉆探設備臺賬、鉆探設備及完好狀態(tài)，看是否配齊專用探放水設備。

【檢查資料】

1.礦井水文地質類型劃分報告；

2.地質防治水機構設立文件；

3.探放水隊伍設立文件；

4.探放水作業(yè)隊伍人員資質；

5.鉆探設備臺賬。

（二十九）在突水威脅區(qū)域進行采掘作業(yè)未按規(guī)定進行探放水的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第三百一十七條??在地面無法查明水文地質條件時，應當在采掘前采用物探、鉆探或者化探等方法查清采掘工作面及其周圍的水文地質條件。

采掘工作面遇有下列情況之一時，應當立即停止施工，確定探水線，實施超前探放水，經(jīng)確認無水害威脅后，方可施工：

（一）接近水淹或者可能積水的井巷、老空區(qū)或者相鄰煤礦時。

（二）接近含水層、導水斷層、溶洞和導水陷落柱時。

（三）打開隔離煤柱放水時。

（四）接近可能與河流、湖泊、水庫、蓄水池、水井等相通的導水通道時。

（五）接近有出水可能的鉆孔時。

（六）接近水文地質條件不清的區(qū)域時。

（七）接近有積水的灌漿區(qū)時。

（八）接近其他可能突（透）水的區(qū)域時。

【檢查方法】

1.查井下采掘實際情況，以及物探成果富水異常情況，對照采掘工程平面圖、礦井充水性圖，看是否在突水威脅區(qū)進行采掘；

2.查現(xiàn)場探放水施工情況，看在采掘作業(yè)時是否按探放水設計及安全技術措施進行探放水。

【檢查資料】

1.采掘工程平面圖：

2.礦井充水性圖；

3.探放水設計及安全技術措施探；

4.探放水計劃、工程驗收記錄及總結。

（三十）未按規(guī)定留設或者擅自開采各種防隔水煤柱的。

【檢查方法】

1.查井田范圍內的防隔水煤（巖）柱，看是否按《煤礦安全規(guī)程》《煤礦防治水細則》要求留設；

2.查井下實際采掘情況，并對照采掘工程平面圖、井上下對照圖、礦井充水性圖，看是否在各類防隔水煤柱內進行采掘。

【檢查資料】

1.圖紙及防隔水煤柱的批復文件；

2.采掘工程平面圖；

3.井上下對照圖；

4.礦井充水性圖。

（三十一）有透水征兆未撤出井下作業(yè)人員的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第二百八十八條??采掘工作面或者其他地點發(fā)現(xiàn)有煤層變濕、掛紅、掛汗、空氣變冷、出現(xiàn)霧氣、水叫、頂板來壓、片幫、淋水加大、底板鼓起或者裂隙滲水、鉆孔噴水、煤壁潰水、水色發(fā)渾、有臭味等透水征兆時，應當立即停止作業(yè)，撤出所有受水患威脅地點的人員，報告礦調度室，并發(fā)出警報。在原因未查清、隱患未排除之前，不得進行任何采掘活動。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗隱患排查記錄，看是否發(fā)現(xiàn)過透水征兆，現(xiàn)場查驗調度匯報記錄和錄音是否有透水征兆記錄，若有看是否及時撤出井下作業(yè)人員；

2.查現(xiàn)場：現(xiàn)場查看采掘作業(yè)地點是否有透水征兆，并現(xiàn)場詢問工人是否有透水征兆后立即撤出井下作業(yè)人員。

【檢查資料】

1.隱患排查記錄；

2.礦長帶班下井記錄；

3.調度日志（關于安全的記錄）；

4.調度電話錄音；

5.撤出井下作業(yè)人員命令及記錄。

（三十二）受地表水倒灌威脅的礦井在強降雨天氣或其來水上游發(fā)生洪水期間未實施停產(chǎn)撤人的。

【檢查方法】

1.查井口標高與最高洪水位標高,看礦井是否受地表水倒灌威脅；

2.查氣象資料，看是否有強降雨天氣，以及來水上游是否發(fā)生洪水；

3.查強降雨期間相關記錄，看是否在強降雨天氣或其來水上游發(fā)生洪水期間實施停產(chǎn)撤人。

（三十三）建設礦井進入三期工程前，沒有按設計建成永久排水系統(tǒng)的。

【檢查方法】

1.查礦井工程施工組織計劃或年度工程施工計劃、井巷工程平面布置圖、月度工程驗收單，看工程施工進展情況；

2.查礦井初步設計及永久排水系統(tǒng)建立及驗收情況，看建設礦井進入三期工程前是否按設計建成永久排水系統(tǒng)。

【檢查資料】

1.礦井工程施工組織計劃或年度工程施工計劃；

2.井巷工程平面布置圖；

3.月度工程驗收單；

4.礦井初步設計；

5.永久排水系統(tǒng)竣工驗收資料。

七、超層越界開采

（三十四）超出采礦許可證規(guī)定開采煤層層位或者標高而進行開采的。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗采礦許可證的正本和副本是否合法有效，以及規(guī)定允許開采煤層的層位和標高，并對比采掘工程平面圖、等高線圖、煤層柱狀圖是否超層；

2.查現(xiàn)場：下井現(xiàn)場查驗煤礦是否超出采礦許可證規(guī)定開采煤層層位或者標高而進行開采：

（1）根據(jù)采礦許可證規(guī)定允許開采煤層的層位和標高，查煤礦采掘工程平面圖的等高線標高是否與采掘（剝）作業(yè)現(xiàn)場實際相符；

（2）根據(jù)礦井生產(chǎn)能力要素檔案，看礦井的現(xiàn)采煤層編號、開采水平個數(shù)、生產(chǎn)采區(qū)個數(shù)、生產(chǎn)采煤工作面?zhèn)€數(shù)，是否與現(xiàn)場相符。

【檢查資料】

1.采礦許可證正本和副本；

2.采掘工程平面圖、剖面圖；

3.煤層底板等高線圖、煤層柱狀圖等。

（三十五）超出采礦許可證載明的坐標控制范圍而開采的。

【檢查方法】

1.查資料:現(xiàn)場查驗采礦許可證的正本和副本是否合法有效，并比對采掘工程平面圖、井上下對照圖是否越界；

2.查現(xiàn)場:地面和下井現(xiàn)場查驗煤礦是否超出采礦許可證載明的坐標控制范圍而開采。

（1）根據(jù)采礦許可證規(guī)定允許開采煤層的拐點坐標，查煤礦采掘工程平面圖的井田邊界坐標是否與采掘（剝）作業(yè)現(xiàn)場實際相符（坐標系必須一致，否則提供換算表）；

（2）根據(jù)礦井生產(chǎn)能力要素檔案，看礦井的井筒數(shù)目與采掘平面圖井筒數(shù)目、名稱是否相符，且井筒是否在井田邊界內。

【檢查資料】

1.采礦許可證的正本和副本；

2.采掘工程平面圖、井上下對照圖等；

3.礦井生產(chǎn)能力要素檔案。

（三十六）擅自開采保安煤柱的。

【名詞解釋】

保安煤柱：主要包括構造、防水、井田境界、地面建構筑物等永久保護煤柱和工業(yè)場地、井筒、井下主要巷道等保護煤柱。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗保安煤柱留設涉及說明書及留設圖是否符合規(guī)程規(guī)定；

2.查現(xiàn)場：現(xiàn)場查驗煤礦是否擅自開采保安煤柱，對照采掘工程平面圖保護煤柱線和采煤工作面位置，與現(xiàn)場進行核實。

八、有沖擊地壓危險，未采取有效措施

（三十七）首次發(fā)生過沖擊地壓動力現(xiàn)象，半年內沒有完成沖擊地壓危險性鑒定的。

【檢查方法】

1.查資料:現(xiàn)場查驗煤礦第一次發(fā)生沖擊地壓的記錄和沖擊地壓危險性鑒定報告；

2.查現(xiàn)場:現(xiàn)場查驗首次發(fā)生過沖擊地壓動力現(xiàn)象，半年內是否完成沖擊地壓危險性鑒定。

【檢查資料】

1.煤巖沖擊傾向性鑒定報告；

2.煤礦第一次發(fā)生沖擊地壓記錄；

3.沖擊地壓危險性鑒定報告。

（三十八）有沖擊地壓危險的礦井未配備專業(yè)人員并編制專門設計的。

【檢查方法】

1.查礦井防沖機構人員配備文件，看是否按規(guī)定配備防沖工作專業(yè)技術人員，以及分管防沖工作的副總工程師；

2.查新建礦井和沖擊地壓礦井的新水平、新采區(qū)、新煤層是否編制防沖設計。

（三十九）未進行沖擊地壓預測預報，或者采取的防治措施沒有消除沖擊地壓危險仍組織生產(chǎn)建設的。

【檢查方法】

1.查沖擊地壓預測預報和評價資料、監(jiān)測系統(tǒng)，以及現(xiàn)場監(jiān)測工作開展，看沖擊地壓礦井是否采用綜合指數(shù)法或有效的方法，對礦井、煤層、采（盤）區(qū)進行沖擊危險性評價，劃分沖擊地壓危險區(qū)域和確定危險等級，進行區(qū)域危險性預測；是否對采掘工作面和巷道、硐室進行沖擊危險性評價，劃分沖擊地壓危險區(qū)域和確定危險等級，進行局部危險性預測;

2.查區(qū)域和局部防沖措施后的鉆屑法、應力監(jiān)測法或微震監(jiān)測法等防沖效果檢驗分析資料，看檢驗結果是否小于臨界值；

3.查人員定位系統(tǒng)及生產(chǎn)日報，看礦井是否在沒有消除沖擊地壓危險的情況仍舊組織生產(chǎn)建設。

【檢查資料】

1.沖擊地壓預測預報和評價資料；

2.鉆屑法、應力監(jiān)測法或微震監(jiān)測法等防沖效果檢驗資料；

3.生產(chǎn)日報。

九、自然發(fā)火嚴重，未采取有效措施

（四十）開采容易自燃和自燃的煤層時，未編制防止自然發(fā)火設計或者未按設計組織生產(chǎn)建設的。

【名詞解釋】

煤的自燃傾向性分為容易自燃、自燃、不易自燃三類。

影響自燃傾向性的幾個因素：

1.變質程度與揮發(fā)分：煤的揮發(fā)分含量隨煤的變質程度由低到高，依次降低。如無煙煤變質程度高，炭化程度高，揮發(fā)份含量低，一般不容易自燃；褐煤則與無煙煤相反，一般容易自燃；

2.含硫量：煤的含硫量越高，吸氧能力愈大，越易自燃；

3.破碎程度：煤的破碎程度大，增加了煤的氧化表面積，使煤的氧化速度加快，容易自燃，脆性與風化率較高的煤就易于自燃；

4.煤巖成分：煤巖成分包括有絲煤、暗煤、亮煤和鏡煤，煤層中有集中的鏡煤和亮煤，特別是含有絲煤時，煤的自燃傾向就大；而暗煤多的煤，一般不易自燃。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗煤層自燃傾向性鑒定報告、礦井防滅火設計，看設計內容是否符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦建設項目安全設施設計審查和竣工驗收規(guī)范》（AQ-1055）的要求，以及防滅火設計的實施記錄。

2.查現(xiàn)場：

（1）下井現(xiàn)場查驗煤礦開采容易自燃和自燃的煤層時，是否按設計組織生產(chǎn)建設；

（2）到采煤工作面檢查，看是否按設計落實防滅火措施。

【檢查資料】

1.煤層自燃傾向性鑒定報告；

2.礦井防滅火設計；

3.防滅火設計的實施記錄。

（四十一）高瓦斯礦井采用放頂煤采煤法不能有效防治煤層自然發(fā)火的。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查高瓦斯礦井放頂煤開采專項設計，看采煤方法是否能夠有效防止瓦斯積聚；

（2）查工作面風量計算，看工作面風量是否滿足要求；

（3）查防滅火專項設計，看防滅火措施是否有效；

（4）查采煤作業(yè)規(guī)程；

（5）查安全監(jiān)控一氧化碳傳感器曲線，看是否有一氧化碳傳感超限。

2.查現(xiàn)場：到采掘工作面，看措施是否落實，是否有一氧化碳超限，是否有高溫火點。

【檢查資料】

1.高瓦斯礦井放頂煤開采專項設計；

2.工作面風量計算；

3.防滅火專項設計；

4.采煤作業(yè)規(guī)程；

5.安全監(jiān)控一氧化碳傳感曲線。

（四十二）有自然發(fā)火征兆沒有采取相應的安全防范措施并繼續(xù)生產(chǎn)建設的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第二百六十五條??當井下發(fā)現(xiàn)自然發(fā)火征兆時，必須停止作業(yè)，立即采取有效措施處理。在發(fā)火征兆不能得到有效控制時，必須撤出人員，封閉危險區(qū)域。進行封閉施工作業(yè)時，其他區(qū)域所有人員必須全部撤出。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查束管監(jiān)測記錄，報表，看是否有一氧化碳超限；

（2）查安全監(jiān)控一氧化碳傳感器曲線，看是否有一氧化碳傳感器超限；

（3）查防滅火專項技術措施，看是否采取并落實到位。

2.查現(xiàn)場：到采掘工作面，看措施是否落實，是否有一氧化碳超限，是否有高溫火點，是否發(fā)現(xiàn)自然發(fā)火征兆沒有采取相應的安全防范措施并繼續(xù)組織生產(chǎn)建設。

【檢查資料】

1.束管監(jiān)測記錄、報表；

2.安全監(jiān)控一氧化碳傳感器曲線；

3.防滅火專項技術措施。

十、使用明令禁止使用或者淘汰的設備、工藝

（四十三）使用被列入國家應予淘汰的煤礦機電設備和工藝目錄的產(chǎn)品或者工藝的。

【相關規(guī)定】

1.《關于發(fā)布

2.《關于發(fā)布

3.《關于發(fā)布

4.《關于發(fā)布

5.《國家安監(jiān)總局關于印發(fā)淘汰落后安全技術裝備目錄（2015年第一批）的通知》（安監(jiān)總科技〔2015〕75號）；

6.《國家安監(jiān)總局關于印發(fā)淘汰落后安全技術工藝、設備目錄（2016年）的通知》（安監(jiān)總科技〔2016〕137號）。

【檢查方法】

1.查資料：查設備管理臺賬，看是否有淘汰設備在煤礦井下使用。

2.查現(xiàn)場：看煤礦井下現(xiàn)場是否使用被列入國家應予淘汰的煤礦機電設備和工藝目錄的產(chǎn)品或者工藝。

（四十四）井下電氣設備未取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標志，或者防爆等級與礦井瓦斯等級不符的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第四百四十一條??選用井下電氣設備必須符合《煤礦安全規(guī)程》井下電氣設備選型的要求。

低瓦斯礦井部分電氣設備可選用礦用一般型，高瓦斯礦井須選用礦用防爆型。

注：1.使用架線電機車運輸?shù)南锏乐屑把叵锏赖臋C電設備硐室內可以采用礦用一般型電氣設備（包括照明燈具、通信、自動控制的儀表、儀器）；

2.突出礦井井底車場的主泵房內，可以使用礦用增安型電動機；

3.突出礦井應當采用本安型礦燈；

4.遠距離傳輸?shù)谋O(jiān)測監(jiān)控、通信信號應當采用本安型，動力載波信號除外；

5.在爆炸性環(huán)境中使用的設備應當采用EPLMa保護級別。非煤礦專用的便攜式電氣測量儀表，必須在甲烷濃度1.0%以下的地點使用，并實時監(jiān)測使用環(huán)境的甲烷濃度。

【檢查方法】

1.查資料：查設備管理臺賬和證標管理檔案，看是否有未取得（煤礦礦用產(chǎn)品安全標志，或者防爆等級與礦井瓦斯等級不符）的電氣設備在井下使用；

2.查現(xiàn)場：看煤礦井下是否存在未取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標志的電氣設備及小型電氣，是否存在防爆等級與礦井瓦斯等級不符的設備及小型電氣。

（四十五）未按礦井瓦斯等級選用相應的煤礦許用炸藥和雷管、未使用專用發(fā)爆器的，或者裸露放炮的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第三百五十條??井下爆破作業(yè)，必須使用煤礦許用炸藥和煤礦許用電雷管。一次爆破必須使用同一廠家、同一品種的煤礦許用炸藥和電雷管。煤礦許用炸藥的選用必須遵守下列規(guī)定:

（一）低瓦斯礦井的巖石掘進工作面,使用安全等級不低于一級的煤礦許用炸藥。

（二）低瓦斯礦井的煤層采掘工作面、半煤巖掘進工作面,使用安全等級不低于二級的煤礦許用炸藥。

（三）高瓦斯礦井,使用安全等級不低于三級的煤礦許用炸藥。

（四）突出礦井,使用安全等級不低于三級的煤礦許用含水炸藥。

在采掘工作面,必須使用煤礦許用瞬發(fā)電雷管、煤礦許用毫秒延期電雷管或者煤礦許用數(shù)碼電雷管。使用煤礦許用毫秒延期電雷管時，最后一段的延期時間不得超過130ms。使用煤礦許用數(shù)碼電雷管時，一次起爆總時間差不得超過130ms，并應當與專用起爆器配套使用。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗礦井瓦斯等級鑒定報告、炸藥、雷管、發(fā)爆器的煤安標志、產(chǎn)品說明書和采掘作業(yè)規(guī)程，看是否按礦井瓦斯等級選用相應的煤礦許用炸藥和雷管。

2.查現(xiàn)場：到井下爆炸物品庫（地面爆炸物品庫）和爆破作業(yè)地點進行檢查：

（1）低瓦斯礦井的巖石掘進工作面是否使用低于一級的煤礦許用炸藥；

（2）采煤工作面及其煤、半煤巖巷掘進工作面是否標使用安全等級二級及以上的煤礦許用炸藥；

（3）高瓦斯礦井是否使用安全等級三級及以上的煤礦許用炸藥；

（4）突出礦井是否使用安全等級三級及以上的煤礦許用含水炸藥；

（5）采煤工作面及其煤、半煤巖巷掘進工作面是否使用毫秒雷管進行爆破；

（6）井下爆破是否使用專用發(fā)爆器或者一個采煤工作面是否使用2臺發(fā)爆器同時進行爆破；

（7）炸藥、雷管是否裸露在被爆破煤體表面爆破。

【檢查資料】

1.礦井瓦斯等級鑒定報告；

2.炸藥、雷管、發(fā)爆器的煤安標志、產(chǎn)品說明書；

3.采掘作業(yè)規(guī)程。

（四十六）采煤工作面不能保證2個暢通的安全出口的。

【檢查方法】

1.查資料：查采區(qū)巷道布置圖、采煤工作面通風系統(tǒng)圖；

2.查現(xiàn)場：

（1）現(xiàn)場查驗采煤工作面是否有2個安全出口，2個安全出口是否暢通，2個安全出口是否一個通往回風巷一個通往進風巷，2個安全出口的巷道斷面是否符合設計要求，2個安全出口是否有巷道變形、底板積水等；

（2）現(xiàn)場對采煤工作面進行核實，暢通的安全出口應符合人行道寬度0.8m以上，高度1.8m以上(綜采)或1.6m以上(普采)標準，且安全出口與巷道連接處超前嚴厲影響范圍內經(jīng)過加強支護的巷道長度不得小于20m。

【檢查資料】

1.采區(qū)巷道布置圖、采煤工作面通風系統(tǒng)圖；

2.采煤作業(yè)規(guī)程。

（四十七）高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、開采容易自燃和自燃煤層（薄煤層除外）礦井，采煤工作面采用前進式采煤方法的。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗采區(qū)設計和采煤工作面設計以及采掘工程平面圖；

2.查現(xiàn)場：下井現(xiàn)場查驗采煤工作面采煤方法，看是否為前進式。

十一、煤礦沒有雙回路供電系統(tǒng)

（四十八）單回路供電的。

【檢查方法】

1.查資料：

（1）查供電系統(tǒng)圖、供電設計，看是否為單回路；

（2）查月份煤礦電量、電費，看是否為單回路。

2.查現(xiàn)場：

（1）查電源進線和變電所供電電源線路，看煤礦供電線路是否符合要求，不符合即為單回路；

（2）如果只有一回路供電，另一回路線路為冷備用（屬于重大事故隱患）。

（四十九）有兩個回路但取自一個區(qū)域變電所同一母線端的。

【檢查方法】

1.查資料：查礦井供電系統(tǒng)圖和前級變電所供電系統(tǒng)圖，看礦井兩個回路是否取自一個區(qū)域變電所同一母線端。

2.查現(xiàn)場：看電源進線和變電所供電電源線路，看礦井供電線路雙回路是否符合要求，是否取自一個區(qū)域變電所的同一母線端；若煤礦地面變電所或供電系統(tǒng)圖不能清楚地反映實際現(xiàn)狀，需要查前級變電所供電輸出。

（五十）進入二期工程的高瓦斯、煤與瓦斯突出及水害嚴重的建設礦井，進入三期工程的其他建設礦井，沒有形成雙回路供電的。

【相關規(guī)定】

《煤礦安全規(guī)程》第四百三十八條??對井下各水平中央變（配）電所和采（盤）區(qū)變（配）電所、主排水泵房和下山開采的采區(qū)排水泵房供電線路，不得少于兩回路。當任一回路停止供電時，其余回路應當承擔全部用電負荷。向局部通風機供電的井下變（配）電所應當采用分列運行方式。

主要通風機、提升人員的提升機、抽采瓦斯泵、地面安全監(jiān)控中心等主要設備房，應當各有兩回路直接由變（配）電所饋出的供電線路；受條件限制時，其中的一回路可引自上述設備房的配電裝置。

【檢查方法】

1.查礦井工程施工組織計劃或年度工程施工計劃、井巷工程平面布置圖、月度工程驗收單，看工程施工進展情況；

2.看圖紙資料，通過礦井供電設計、供電系統(tǒng)圖紙上繪制的礦井供電系統(tǒng)，看是否為雙回路、是否來自兩個不同的變電站或來自不同電源進線的同一變電站的兩段母線；

3.核實對照礦井雙回路所帶負荷分配比例，抽查一個時間段內雙回路供電線路上發(fā)生的電量統(tǒng)計，看是否差距過大，并通過地方電力調度查詢判斷礦井雙回路供電系統(tǒng)是否均為供電專線。

【檢查資料】

1.礦井初步設計；

2.礦井工程施工組織計劃或年度工程施工計劃；

3.井巷工程平面布置圖；

4.月度工程驗收單；

5.永久排水系統(tǒng)竣工驗收資料；

6.礦井供電系統(tǒng)圖紙；

7.礦井供電設計；

8.電量統(tǒng)計資料。

十二、新建煤礦邊建設邊生產(chǎn)，煤礦改擴建期間，在改擴建的區(qū)域生產(chǎn)，或者在其他區(qū)域的生產(chǎn)超出安全設計規(guī)定的范圍和規(guī)模

（五十一）建設項目安全設施設計未經(jīng)審查批準，或者批準后做出重大變更后未經(jīng)再次審批擅自組織施工的。

【檢查方法】

1.查建設項目安全設施設計及批文，看建設項目安全設施設計是否經(jīng)審查批準；

2.查建設項目安全設施設計的施工情況，看是否有重大變更但未經(jīng)再次審批。

（五十二）改擴建礦井在改擴建區(qū)域生產(chǎn)的。

【檢查方法】

1.查礦井改擴建初步設計及采掘工程平面圖；

2.查礦井產(chǎn)量，看是否有在改擴建區(qū)域生產(chǎn)的情況。

（五十三）改擴建礦井在非改擴建區(qū)域超出設計規(guī)定范圍和規(guī)模生產(chǎn)的。

【檢查方法】

1.查礦井生產(chǎn)能力要素檔案，改擴建前初步設計，以及采掘工程平面圖；

2.查礦井非改擴建區(qū)域，看是否存在超出設計規(guī)定范圍和規(guī)模生產(chǎn)的。

十三、煤礦實行整體承包生產(chǎn)經(jīng)營后，未重新取得或者及時變更安全生產(chǎn)許可證從事生產(chǎn)的，或者承包方再次轉包，以及將井下采掘工作面和井巷維修作業(yè)進行勞務承包

（五十四）生產(chǎn)經(jīng)營單位將煤礦承包或者托管給沒有合法有效煤礦生產(chǎn)建設證照的單位或者個人的。

【檢查方法】

1.查是否將煤礦承包或者托管給沒有合法有效煤礦生產(chǎn)證照的單位；

2.查是否將煤礦承包或者托管給個人。

【檢查資料】

1.煤礦的合法有效生產(chǎn)證照；

2.煤礦承包或者托管合同（協(xié)議）；

3.煤礦承包或者托管單位的合法有效煤礦生產(chǎn)證照；

4.煤礦承包或者托管單位的三項人員安全培訓證書。

（五十五）煤礦實行承包（托管）但未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者未約定雙方安全生產(chǎn)管理職責合同而進行生產(chǎn)的。

【檢查方法】

1.查安全生產(chǎn)管理協(xié)議，看在實行承包（托管）后是否簽訂；

2.查雙方約定安全生產(chǎn)管理職責的合同，看在實行承包（托管）后是否約定了雙方安全生產(chǎn)管理職責。

（五十六）承包方（承托方）未按規(guī)定變更安全生產(chǎn)許可證進行生產(chǎn)的。

【檢查方法】

1.查承包方（承托方）主要負責人任命文件；

2.查承包方（承托方）安全生產(chǎn)許可證，看是否有效或及時變更。

（五十七）承包方（承托方）再次將煤礦承包（托管）給其他單位或者個人的。

【檢查方法】

1.查承包方（承托方）是否再次將煤礦承包（托管）給其他單位；

2.查承包方（承托方）是否再次將煤礦承包（托管）給個人。

（五十八）煤礦將井下采掘工作面或者井巷維修作業(yè)作為獨立工程承包（托管）給其他企業(yè)或者個人的。

【檢查方法】

1.查生產(chǎn)作業(yè)計劃、生產(chǎn)日報、礦燈領用記錄，掌握從事采掘工作面及巷道修護工程的隊伍；

2.查采掘及巷修區(qū)隊工資發(fā)放、保險繳納明細，以及作業(yè)人員勞動合同，看區(qū)隊是否為礦井在編隊伍；

2.查采掘及巷修區(qū)隊職工花名冊和人員定位系統(tǒng)，看下井人員是否一致。

十四、煤礦改制期間，未明確安全生產(chǎn)責任人和安全管理機構，或者在完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證和營業(yè)執(zhí)照

（五十九）改制期間，未明確安全生產(chǎn)責任人而進行生產(chǎn)建設的。

【檢查方法】

1.查改制的合作或轉讓協(xié)議、資產(chǎn)負債表，看煤礦改制情況；

2.查改制協(xié)議，看是否明確安全生產(chǎn)責任人。

（六十）改制期間，未健全安全生產(chǎn)管理機構和配備安全管理人員進行生產(chǎn)建設的。

【檢查方法】

1.查改制的合作或轉讓協(xié)議、資產(chǎn)負債表，看煤礦改制情況；

2.查礦井安全機構及其人員配備的文件，看是否健全安全生產(chǎn)管理機構并配備安全管理人員。

（六十一）完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照而進行生產(chǎn)建設的。

【檢查方法】

1.查改制的合作或轉讓協(xié)議、資產(chǎn)負債表，看煤礦改制是否完成；

2.查采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照，看是否重新取得或者變更。

十五、其他重大事故隱患

（六十二）沒有分別配備礦長、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機電的副礦長，以及負責采煤、掘進、機電運輸、通風、地質測量工作的專業(yè)技術人員的。

【檢查方法】

1.查煤礦有關任命文件，以及主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員的安全培訓合格證、相關會議紀要等，看是否分別配備礦長、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機電的副礦長；

2.查煤礦專業(yè)技術人員的聘任文件、相關人員專業(yè)技術職稱，以及檢查技術人員在具體工作中的措施編制、措施審批等記錄，看是否配備負責采煤、掘進、機電運輸、通風、地質測量工作的專業(yè)技術人員。

（六十三）未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用的。

【檢查方法】

1.查企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度及其執(zhí)行情況；

2.查煤炭生產(chǎn)企業(yè)是否依據(jù)開采的原煤產(chǎn)量按月按標準提取，安全費用的提取與使用是否符合國家規(guī)定。

【檢查資料】

1.企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度；

2.安全生產(chǎn)費用提取月度、年度賬目；

3.安全生產(chǎn)費用使用賬目和發(fā)票；

4.安全生產(chǎn)費用使用計劃及審批。

（六十四）出現(xiàn)瓦斯動力現(xiàn)象，或者相鄰礦井開采的同一煤層發(fā)生了突出，或者煤層瓦斯壓力達到或者超過0.74MPa的非突出礦井，未立即按照突出煤層管理并在規(guī)定時限內進行突出危險性鑒定的（直接認定為突出礦井的除外）。

【相關規(guī)定】

《防治煤與瓦斯突出細則》第十三條??非突出煤層出現(xiàn)下列情況之一的，應當立即進行煤層突出危險性鑒定，或者直接認定為突出煤層；鑒定或者直接認定完成前，應當按照突出煤層管理：

（一）有瓦斯動力現(xiàn)象的；

（二）煤層瓦斯壓力達到或者超過0.74MPa的；

（三）相鄰礦井開采的同一煤層發(fā)生突出或者被鑒定、認定為突出煤層的。

【檢查方法】

1.查瓦斯地質圖、瓦斯鉆孔班報、相鄰礦井突出危險性相關資料，看是否需要進行突出危險性鑒定；

2.查突出危險性鑒定報告，看是否在規(guī)定時限內進行突出危險性鑒定。

【檢查資料】

1.瓦斯地質圖；

2.瓦斯鉆孔班報；

3.相鄰礦井突出危險性相關資料；

4.突出危險性鑒定報告。

（六十五）圖紙作假、隱瞞采掘工作面的。

【檢查方法】

1.查資料：現(xiàn)場查驗采區(qū)設計、采煤和掘進工作面設計、采掘工作面接續(xù)圖表，以及《煤礦安全規(guī)程》要求的11類圖紙，并比對一年來的圖紙，看是否存在圖紙作假。

2.查現(xiàn)場：

（1）根據(jù)采區(qū)工作面設計、煤礦生產(chǎn)計劃、接替圖表和圖紙比對核實是否隱瞞采掘工作面；根據(jù)各類報表檢查記錄和人員定位核實是否隱瞞采掘工作面，根據(jù)采煤、掘進區(qū)隊編制和生產(chǎn)現(xiàn)狀布局核實是否隱瞞采掘工作面，并下井實地核查是否隱瞞采掘工作面；

（2）從生產(chǎn)統(tǒng)計月報表，查井下作業(yè)采掘隊組數(shù)目、作業(yè)地點、出勤工數(shù)，從調度報表查作業(yè)人數(shù)、日工作量，比照圖紙做核查；現(xiàn)場對采掘工作面地點進行驗證，通過通風、機電相關專業(yè)，從風量、供電負荷間接證明井下采掘作業(yè)地點的個數(shù)。

【檢查資料】

1.采區(qū)設計、采煤工作面設計和掘進工作面設計；

2.采掘工作面接續(xù)圖表；

3.規(guī)程要求的11類圖紙；

4.各類報表檢查記錄；

5.人員定位軌跡；

6.采煤、掘進區(qū)隊編制。